UBS muss 13,5 Mio. Franken Busse zahlen

publiziert: Donnerstag, 5. Nov 2009 / 17:29 Uhr

Zürich/London - Die britische Finanzmarktaufsicht FSA büsst die UBS wegen System- und Kontrollfehlern mit 8 Mio. Pfund (rund 13,5 Mio. Franken). Vier Mitarbeiter hatten zwischen Januar 2006 und Dezember 2007 ohne Zustimmung der Kunden Transaktionen getätigt.

Die UBS habe den betroffenen Kunden gemäss FSA über 42 Mio. Dollar Entschädigung bezahlt. (Symbolbild)
Die UBS habe den betroffenen Kunden gemäss FSA über 42 Mio. Dollar Entschädigung bezahlt. (Symbolbild)
5 Meldungen im Zusammenhang
Der Vorfall ereignete sich in der Londoner Niederlassung des Bereichs Vermögensverwaltung für reiche Privatkunden (Wealth Management).

Die Vorfälle seien nur durch einen Mitarbeiter ans Licht gekommen, der Vorgesetzte warnte («Whistleblower»), teilte die Aufsichtsbehörde mit.

Die Mitarbeiter hätten Abschlüsse in Fremdwährungen und Edelmetallen getätigt und Verluste an die Kundenkonten gebucht.

Die FSA zitiert eine interne UBS-Untersuchung, derzufolge täglich bis zu 50 unerlaubte Transaktionen von mindestens 39 Konten aus stattfanden.

Die UBS habe den betroffenen Kunden über 42 Mio. Dollar Entschädigung bezahlt.

Mangelhafte Kontrollmechanismen

Die FSA kommt zum Schluss, dass die UBS es versäumt habe, die Schlüsselrisiken zu steuern und zu kontrollieren. Zudem habe die Bank auch keine effektiven Massnahmen ergriffen, nachdem bereits verschiedene Warnzeichen für ein mangelhaftes Risikomanagement sichtbar geworden seien.

Die fraglichen Mitarbeiter hätten Lücken im UBS-Überwachungssystem ausnutzen und ihre Aktionen geheimhalten können. Gerade in den aktuellen Zeiten sei es aber wichtig, dass die Firmen über effektive Kontrollen verfügten, bekräftigt die FSA.

Hohe Strafe zur Abschreckung

Laut FSA ist die 8-Millionen-Busse die drittgrösste Strafe, welche die Behörde seit ihrem Bestehen verhängt hat. Man wolle damit auch zeigen, dass härter durchgegriffen werden soll, um einen glaubwürdigen Abschreckungseffekt zu erzielen.

Weil sich die UBS in der Entschädigungsfrage kooperativ zeigte, sei die ursprünglich geplante Strafe von 10 Mio. Pfund (rund 16,9 Mio. Franken) reduziert worden, teilt die FSA weiter mit.

(bert/sda)

Kommentieren Sie jetzt diese news.ch - Meldung.
Lesen Sie hier mehr zum Thema
London/Zürich - Die britische Finanzaufsicht FSA hat einen ehemaligen UBS-Banker ... mehr lesen
Der Ex-UBS-Banker wurde gebüsst und mit fünf Jahren Berufsverbot belegt.
Die Finanzaufsicht verhängt knapp neun Millionen Euro Bussgeld gegen die UBS.
London - Die britische Finanzaufsicht FSA hat die Schweizer Grossbank UBS mit einer Bussgeld-Zahlung in Höhe von knapp neun Mio. Euro abgemahnt. Grund dafür war das sträfliche Verhalten von ... mehr lesen
New York - Die Insideraffäre an der ... mehr lesen
Das Handeln mit Aktien aufgrund geheimer Vorab-Informationen ist verboten. (Symbolbild)
Die beiden Frauen haben die Bank um insgesamt 770'000 Franken erleichtert.
Locarno - Zwei Angestellte der UBS-Filiale in Locarno sind wegen des Verdachts auf Veruntreuung, Urkundenfälschung und Diebstahl verhaftet worden. Die beiden Frauen im Alter von 44 und ... mehr lesen
Zürich - Das Bezirksgericht Zürich hat eine ehemalige leitende Angestellte ... mehr lesen
Die Angeklagte hat Unterschriften osteuropäischer Kunden gefälscht.
.
Digitaler Strukturwandel  Nach über 16 Jahren hat sich news.ch entschlossen, den Titel in seiner jetzigen Form einzustellen. Damit endet eine Ära medialer Pionierarbeit. mehr lesen 22
Der Datenklau trifft die Schweiz hart.
Der Datenklau trifft die Schweiz hart.
Ein unbekannter Hacker oder eine Gruppe von Hackern hat Anfang Juni 2023 sensible Daten des IT-Unternehmens XPlain in der Schweiz gestohlen. Zu den gestohlenen Daten gehören Kundeninformationen, Finanzdaten, geistiges Eigentum und Daten von Schweizer Behörden. mehr lesen 
Die Angriffe auf KMU werden im kommenden Jahr ebenso zunehmen, wie die auf Städte und Gemeinden.
Konzentration auf Ransomware begünstigt Angriffe auf weniger geschützte Bereiche  Jena - Wenn die Kassen in Elektro-Flächenmärkten nicht mehr klingeln, im Strassenverkehrsamt keine Kfz zugelassen werden können oder Kliniken neue Patienten abweisen ... mehr lesen  
Spyware der israelischen Firma Candiru im Fokus der Ermittlungen  Jena - Die Forscher des europäischen IT-Sicherheitsherstellers ESET haben strategische Angriffe auf die ... mehr lesen  
Watering‑Hole‑Angriffe im Nahen Osten.
Titel Forum Teaser
  • paparazzaphotography aus Muttenz 1
    Foto Sanatorio Liebes news.ch Team, es ist für mich eine Ehre dass sie mein Foto des ... Di, 03.01.17 22:12
  • Kassandra aus Frauenfeld 1781
    Motor hinten oder vorne war dem Tram in Basel völlig egal! Ob ein Auto über- oder untersteuert, ist nicht von der Lage des Motors ... Mi, 01.06.16 10:54
  • Mashiach aus Basel 57
    Wo bleibt das gute Beispiel? Anstatt sichere, ÜBERSTEUERNDE Heckmotorwagen zu fahren, fahren sie ... Mo, 30.05.16 11:56
  • zombie1969 aus Frauenfeld 3945
    Zugang "Das sunnitische Saudi-Arabien, das auch im Jemen-Konflikt verstrickt ... So, 29.05.16 22:06
  • zombie1969 aus Frauenfeld 3945
    Pink Phanter-Bande? Am 25. 7. 2013 hat eine Befreiung von Pink Panther-Mitglied Milan ... So, 29.05.16 15:38
  • Kassandra aus Frauenfeld 1781
    ja, weshalb sollte man solches tun? Ist doch krank, Gott zu beschimpfen! Das hat etwas, ... So, 29.05.16 12:12
  • Gargamel aus Galmiz 10
    Warum sollte man überhaupt den Glauben an Gott beschimpfen oder verspotteten? Wie krank ... So, 29.05.16 10:11
  • Kassandra aus Frauenfeld 1781
    Wir sind ja alle so anders als diese "Flüchtlinge". Warum sind auch nicht alle so edel, wie ... Sa, 28.05.16 20:25
Unglücksfälle Zorn über Tötung von Gorilla in US-Zoo Cincinnati - Die Tötung eines Gorillas im Zoo der ...
 
Stellenmarkt.ch
Kreditrechner
Wunschkredit in CHF
wetter.ch
Heute Fr Sa
Zürich 0°C 12°C wolkig, aber kaum Regenleicht bewölkt, ueberwiegend sonnig wechselnd bewölkt wolkig, aber kaum Regen
Basel 5°C 14°C wolkig, aber kaum Regenleicht bewölkt, ueberwiegend sonnig wolkig, aber kaum Regen wolkig, aber kaum Regen
St. Gallen 1°C 9°C wolkig, aber kaum Regenleicht bewölkt, ueberwiegend sonnig freundlich wechselnd bewölkt
Bern 0°C 11°C wolkig, aber kaum Regenleicht bewölkt, ueberwiegend sonnig wechselnd bewölkt wechselnd bewölkt, Regen
Luzern 1°C 12°C wolkig, aber kaum Regenleicht bewölkt, ueberwiegend sonnig wechselnd bewölkt wechselnd bewölkt, Regen
Genf 5°C 13°C wolkig, aber kaum Regenleicht bewölkt, ueberwiegend sonnig wechselnd bewölkt wechselnd bewölkt, Regen
Lugano 6°C 10°C wolkig, aber kaum Regenleicht bewölkt, ueberwiegend sonnig anhaltender Regen anhaltender Regen
mehr Wetter von über 8 Millionen Orten